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我有幸在工作初期参与了一家服务特定金融交易业务的外资银行订单管理系统(OMS)的建立，但随着时间的推移，一些知识开始逐渐模糊。我希望这篇文章能总结出交易型OMS系统的功能共性，并感谢那些帮助过我的人！(本文并非针对企业。)
什么是系统？我理解系统的核心价值是帮助用户以高效、便捷、可追溯的方式完成以前主要依靠人工方式或人工无法处理的业务内容。一般来说，系统前端主要进行数据信息的输入、显示和管理，而系统后端主要进行逻辑处理、数据交互和分析，后端的工作量往往是前端的几倍。
金融OMS系统的主要内容是Orders/Trades(交易订单)，交易订单可以衍生出很多其他类型，所以OMS系统更像是一个订单系统，但不同的是OMS系统更侧重于“订单管理”。
首先，从系统的位置来看，在整个产品线/系统链中，OMS系统往往位于内部系统的末端和外部系统的前端，在连接内部系统和外部系统中起着重要的作用。它可以只是上游数据流经的通道，也可以是新数据的输入端口。它的重要作用是帮助用户(如贸易商/运营商/服务岗等。)管理和维护平台系统中的数据，然后将数据放到下游。究其原因，可能是原来的交易秩序是独立的、分裂的，OMS可以起到组合包装的作用。也可能是因为原来的流程链中无法控制所有的交易订单，但OMS可以起到切换、分时、分块的作用，有选择地传输部分选中的交易订单；其他原因是OMS系统可以提供更好的操作体验和用户体验。
从系统本身来看，OMS系统可以分为三个功能模块：输入、管理和输出。
00-1010输入级别主要是交易单据的生成阶段，分为手工录入和自动流入。从系统步骤来看，依次是信息输入、格式检查、汇总组合(如有)、结果生成。
输入：进入系统的来源、时间、数量和内容。格式验证：每个字段的内容是否符合验证规则，字段是否符合逻辑规则。合并：如果是一个庞大的功能系统，可能需要根据已经建立的合并规则，合并相同字段的记录，以满足一些业务需求。根据系统的强弱，是否显示汇总结果与具体记录的关系(汇总结果的显示)。结果：通过格式检查的记录可以分配不同的记录状态，可以根据需要显示前端布局。对于有错误的记录，可以提供编辑修改功能。
一、输入
管理是整个系统的关键，涵盖了用户的所有操作行为。它的功能主要体现在三个方面：呈现、编辑和改变、衍生操作(或存在)。展示：包括记录列表的页面展示和单个记录的详细信息展示。当用户面对一堆相似的记录时，如何准确地满足用户的需求，显示出自己感兴趣的目标记录，是显示层面要解决的问题。这通常通过每个字段的升序和降序、过滤类型、关键字索引等来完成。不同类别的内容也可以分散在不同的页面中。编辑：如果系统是一个复杂的多环节操作过程，记录往往处于不同的状态，可以分为初始记录、报错记录、进行中记录、导出记录等。根据记录所在的流程环节，每个状态的变化都可能涉及用户对记录的补充或修改编辑。Lsddd的系统也会严格限制不同状态下记录的可编辑内容。推导：系统的主要价值在于节省了大量没有系统帮助而产生的人力和精力，或者达到了无法达到的精度和灵活性。这就要求系统通过提供配置控制操作来实现自动处理。因此，衍生操作不仅可以设置系统设置，还可以设置记录处理规则，控制上下游交互开关和用户角色权限。
二、管理
从整个产品线来看，OMS系统必须位于注册与核算系统的上游，所以OMS系统打包处理的目标数据必须经过导出环节，继续流入下一个环节。如果是场外业务，下游可以直接进入结算登记系统；如果没有，将进入交易所进行进场匹配，然后进入结算登记系统。在此过程之前，OMS系统可以与一些第三方平台交换信息，修改数据内容，最终发布确定的数据。从导出方式来看，可以分为手动导出和自动导出两类。手动方法，例如将内容生成为本地本地文件，然后手动将文件导入下游系统。自动模式，省略手动操作，交互处理以FTP文件和XML消息的形式在后台进行。其中，自动化不仅是传输过程的自动化，也是对过滤后的目标导出内容的自动处理。
此外，类似于管理中的可编辑内容控件，您还可以定义可以导出的条件类型。
从OMS系统的大框架来看，基本原型主要由上述三部分组成。但作为服务金融行业的交易型OMS系统，其逻辑、流程、操作的复杂程度是普通系统的数倍，其验证、约束、合规要求极其严格。系统的各个方面都具有明显的金融交易属性。
其中订单记录中的字段
内容便是金融属性的直接表达，如证券编号、方向、价格、数量、日期，若是衍生业务，还可能带有多个价格、数量、日期等，这里的校验规则也将是层层交错。此外，最大难点还在于虽然是OMS系统，但系统内的记录类型可能远不止Order一种。为了配合业务模式的需要，系统中可能会有Pre-Oder，Order，Sub-Oder，Order-Groups，Reverse-Oder等。不同类型记录上的字段信息内容也各有差异，各类记录之间的转化涉及到操作、规则、逻辑的层层梳理。而成熟的系统最终便是对各业务模式的兼容，并对各金融交易流程的支持，如询价、下单、交易、记账、交割……
系统的核心在于满足使用，而功能便是支持满足使用的保障。
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