为了帮助招标人做好EPC工程总承包招标工作，降低合同风险，特制定本指导规则，供招标人参考。
一、EPC工程总承包的定义
EPC(Engineering-Procurement-Construction)，即“设计采购和施工”模式，又称交钥匙工程总承包模式。业主与工程总承包商签定工程总承包合同，把建设项目的设计、采购、施工和调试服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。设计、采购和施工的组织实施采用统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制。
二、EPC工程总承包的投标条件
目前EPC工程总承包招标的适用依据主要是《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号）。在设置投标条件时可淡化资质管理，实行能力认可，在工程实施时回归资质管理，由有相应资质的单位分别承担设计、施工任务。招标人可按下列方式之一设置投标条件：
（一）具有工程总承包管理能力的企业，可以是设计、施工、开发商或其他项目管理单位；
（二）具有相应资质等级的设计、施工或项目管理单位独立或组成联合体投标。
由于目前建筑市场上具有工程总承包业绩的单位较少，在招标时不宜将工程总承包业绩作为投标条件，以促进工程总承包行业的发展。
三、EPC工程总承包招标一般应明确的招标需求
EPC工程总承包招标可以在完成概念方案设计之后进行，也可以在完成方案设计之后进行，即方案未定的EPC工程总承包招标和方案已定的EPC工程总承包招标。无论哪种方式，一般应至少明确以下招标需求：
（一）细化建设规模：房屋建筑工程包括地上建筑面积、地下建筑面积、层高、户型及户数、开间大小与比例、停车位数量或比例等；市政工程包括道路宽度、河道宽度、污水处理能力等。
（二）细化建设标准：房屋建筑工程包括天、地、墙各种装饰面材的材质种类、规格和品牌档次，机电系统包含的类别、机电设备材料的主要参数、指标和品牌档次，各区域末端设施的密度，家具配置数量和标准，以及室外工程、园林绿化的标准；市政工程包括各种结构层、面层的构造方式、材质、厚度等。
（三）划分工作责任：除设计施工以外的其他服务工作的内容、分工与责任。
（四）房屋建筑工程还应明确是否采取工业化建造方式、是否采用BIM技术等。
四、EPC工程总承包的计价模式
EPC工程总承包招标在需求统一、明确的前提下，由投标人根据给定的概念方案（或设计方案）、建设规模和建设标准，自行编制估算工程量清单并报价。建议采用总价包干的计价模式，但地下工程不纳入总价包干范围，而是采用模拟工程量的单价合同，按实计量。如果需约定材料、人工费用的调整，则建议招标时先固定调差材料、人工在工程总价中的占比，结算时以中标价中的工程建安费用乘以占比作为基数，再根据事先约定的调差方法予以调整。
如果EPC工程总承包招标时，不确定建设规模与建设标准，不采用总价包干合同，而是采用下浮率报价与最终批复概算作为上限价的结算方式，一方面中标人在设计时偏好采用利润率高的材料或无法定价的设备，发包人在工程监管时存在较大难度和廉政风险；另一方面，措施费用由于难以定价，在合同执行过程中，可能存在管理难度和较大廉政风险；再一方面由于开口合同，上限价与概算批复额度相关，中标人存在不当谋利的可能。
五、EPC工程总承包定标准备工作
EPC工程总承包一般采取定性评审、评定分离的招标方式，招标人在定标之前需做好以下准备工作：
（一）谨慎认定投标人的工程总承包管理能力与履约能力
1.是否具有工程总承包管理需要的团队；
2.工程总承包管理团队的主要人员是否具有较为丰富的工程管理经验；
3.投标人是否建立了与工程总承包管理业务相适应的组织机构、项目管理体系；
4.投标人的整体实力、财务状况和履约能力情况。
（二）投标人是否进行一定程度的设计深化，深化的设计是否符合招标需求的规定。
（三）考核投标报价是否合理。主要考核投标人是否编制了较为详细的估算工程量清单，估算工程量清单与其深化的设计方案是否相匹配，投标单价是否合理。
如果投标人报价时只有单位指标造价，如每平米造价、每延米造价等，或者只有单位工程合价、工程总价，则可能无法判断其投标报价是否合理，招标人在定标时可优先选择能判定为报价合理的投标人。
六、EPC工程总承包招标注意事项
传统招标模式由招标人提供设计图纸和工程量清单，投标人按规定进行应标和报价，而EPC工程总承包招标时只提供概念设计（或方案设计）、建设规模和建设标准，不提供工程量清单，投标人需自行编制用于报价的清单，因此招标时应注意以下事项：
（一）确定合理的招标时间，确保投标人有足够时间对招标文件进行仔细研究、核查招标人需求、进行必要的深化设计、风险评估和估算。
（二）参照国际咨询工程师联合会（FIDIC）《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》与《生产设备和设计-施工合同条件》拟定合同条款。
（三）改变工程项目管理模式，发包人对承包人的工作只进行有限的控制，一般不进行过程干预，而是在验收时严格按建设规模和建设标准进行验收，只有达到招标需求的工程才予以接收。EPC工程总承包工程可不实行工程监理，发包人也可仍然聘请工程监理，但是对工程监理的工作内容与工作形式进行适当调整。
（四）招标过程中，允许投标人就技术问题和商务条件与招标人进行磋商，达成一致后作为合同的组成部分。
（五）工程款支付不宜采用传统的按实计量与支付方式，可采用按比例或按月度约定额度支付方式。
（六）慎重选择定标方法，目前建筑市场中具备工程总承包管理能力和经验的承包人较少，不宜采用较大范围的直接抽签或较大范围的票决抽签定标方式。
新市场、新形势、新政策下EPC项目全过程精细化管理实战及风险管控实务方案班——中国建筑业企业EPC全流程第一精品课程【课程背景】
自2020年3月1日住房和城乡建设部、国家发展改革委联合发布的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（建市规〔2019〕12号）实施以后，EPC工程总承包模式的管理与执行又暴露出新一轮的矛盾与问题。
管理办法自2017年由住建部首次征求意见，并在2019年5月修改后联合国家发展改革委再次征求意见，到2019年年底颁布，辗转反侧两年之久，足见主管部门对该办法的重视以及业界讨论之热烈。如何在建筑业大发展方向与基调下“乘EPC风、破模式转型升级之浪”已成为所有建筑企业关注的焦点问题！
针对新政策、新环境、新机遇下工程总承包项目的模式特点与焦点问题，立足于工程总承包管理与运营人员素质能力、专业技能需求，培养熟悉管理模式与核心业务过程、具备扎实项目管理专业知识的复合型人才，北京中建政研信息咨询中心定于6月17日-20日在成都市举办“新市场、新形势、新政策下EPC项目全过程精细化管理实战及风险管控实务方案班”，协助建筑企业提升EPC工程总承包的模式认知，掌握项目实施过程中的管理技巧与控制手段，规避工程总承包项目的合同风险，提高项目负责人的实操能力与专业水平，解决新政策下工程总承包模式的焦点问题。现将有关事宜通知如下：
【课程目标】
解读：2020最新总承包管理办法精讲，引导企业确立战略路线
精析：EPC总承包项目精细化管理之道、成本管控之法
指导：帮助企业建立EPC全过程管理体系，提供大量实操工具资料
方法：提供标杆企业EPC全过程精细化管理标准和方法，拿来即用
【课程时间】3天2晚
【课程特色】
权威分享——央企执行董事无保留分享，EPC资深专家手把手教学
实战演练——结合所授知识点，现场模拟练习并掌握，表格工具分享
案例剖析——对经典案例进行专业独到分析，借他山之石以攻玉
个性咨询——结合企业自身个性问题，享受专家的咨询服务
【学习对象】
1.建设单位主管基建的领导、项目总经理及项目投资、造价、成本、审计管理骨干
2.房地产企业主管成本的总经理、成本总监、财务总监、总工程师、项目总经理等主管人员；地产企业从事工程管理的工程、造价、预算、合约等部门负责人及业务骨干
3.建筑施工企业的总经理、项目主管副总经理、HSE副总经理、项目经理、合同经理、计划经理、采购经理、项目主管、质量主管、信息主管及从事EPC项目管理的相关人员
4.全过程工程咨询公司的总经理、成本总监、总工程师、项目总经理以及从事造价咨询管理的经营、预算、合约等部门负责人及业务骨干
5.各级政府与工程建设相关的发改委、建委、财政评审、审计等系统的管理人员
【课程内容】
（一）项目行政审批制度改革
1.我国现行项目行政审批制度
2.项目行政审批制度改革的趋势
3.各省市项目行政审批共性与个性分析
（二）EPC项目设计管理实务
1.工程总承包条件下的设计特点
2.项目设计工作的一般性误区分析
3.项目设计的流程管理
4.工程总承包项目设计的价值管理
5.项目设计与采购施工一体化应用
6.项目设计团队的组织架构管理
（三）EPC项目采购过程管理
1.采购过程的核心意义
2.项目采购的基本流程
3.采购过程的实施与控制
4.采购过程的流程分解
5.采购风险分析与处理
6.常规采购工作的分解与实践
（四）EPC项目施工过程中的难点与管理之道
1.项目施工的总体问题解析
2.施工图纸设计与施工控制一体化的运作
3.依据施工图纸设计进行施工的运作
4.总分包模式的设计与施工的运行管理
5.分类研究不同合同条件下的施工管理方法
6.项目施工一般操作性指标分析
7.项目施工过程管控
（五）EPC项目试运行阶段的风险管理与运营手段
1.何为三查四定
2.试运行前期准备条件
3.试运行执行计划
4.试运行方案设置
5.操作手册编制及培训
6.试运行实施
（六）EPC项目合同及费控管理方法精析
1.EPC项目合同解析
2.EPC总承包费控管理
（七）企业战略与市场营销体系
1.什么是企业战略？和拓展业务有什么关系
2.团体营销下的成功之道——某工程EPC营销体系案例分享
3.KANO模型溢价之利润最大化
4.工程企业营销应对策略与资源配
5.某企业营销理念分享——三维营销体系
（八）EPC前期营销策划
1.STP营销与“利剑”模型
2.项目信息开发与筛选
3.建立信任七要诀
4.差寻格局与组织探索
5.营销项目化管理的基本步骤
6.“内线”的开发与管理
7.卓越策划——跨界营销案例分享
8.工程营销规划——策划基本路线图
9.招投标策划——营销策划灵魂
10.客户管理的关键点与重点
11.营销时间管理与目标管理
（九）EPC前期营销实施关键点
1.“述标”项目实施重要的一环——案例分享
2.预则立不预则废——招投标策划干系人分析
3.营销实施之报价策略——EPC利润源之合同策划
4.营销实施之投标要点实务——卓越标书六要素
5.营销中的谈判与局势
6.营销工作中的红线思维
7.纪委和审计最关心什么
（十）EPC利润源之合同策划
1.建设工程管理与全生命周期视角下的利润分析
2.风险与利润的此消彼长——建设工程合同的特点与风险分配
3.看似无用的“定义”与“一般规定”却是利润之源
4.工程师角色和工程师条款的解读
5.EPC总承包WBS、RBS、PCS、OBS分解原则
6.成也分包之——成的核心
7.败也分包之——败的根源
8.工程队、架子队…成了架子队的架子还有利润吗
（十一）采购与分包风险管控与利润常见问题分析
1.利润最大化之三个阶段、三个合同、五次估算、两次限额
2.分包采购方式与工作流程（项目部OR公司采购中的纠葛）
3.分包合同中的法规红线（建筑法及国办发〔2017〕19号文解读）
4.施工分包合同无效的认定及典型案例分析
5.施工合同无效如何结算及典型案例分析
6.施工合同责任如何承担及具体实务建议
7.合适的保护实际施工人的问题及具体实务建议
8.工程变更及意外事件带来的风险及其防范
9.工程签证流程、签证内容及签证的技巧
10.工程索赔程序的具体操作以及索赔技巧
【时间和地点】
2020年6月17日—20日（17日为报到日） 地点：成都市
